投资者关系
当前位置:首页-投资者关系

监事会议事规则

2020-12-01 1

第一条  为进一步规范杭州炬����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������华科技股份有限公司(以下简称“公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������”)监事会的议事方式和表决程序����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,促使监事和监事会有效地履行监督职责,完����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������善公司法人治理结构,根据《中华人民共和����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������国公司法》(以下简称“《公司����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������法》”)、《中华人民共和国证券法》����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������(以下简称“《证券法》”)、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������《杭州炬华科技股份有限公司章程(草案����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������)》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������制订本规则。

第二条  监事会日常事务

公司指定专门负责人员协助监事会主席处理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������监事会日常事务。

监事会主席或公司指定的专门负责人员����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������保管监事会印章。

第三条  ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������监事会定期会议和临时会议

监事会会议分为定期会议和临时会议。����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������

监事会定期会议应当每6个月����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������召开一次。出现下列情况之一的,监事会����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������应当在10个工作日内召开����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������临时会议:

(一)任何监事提议召开时;

(二)股东大会、董事会会议通����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������过了违反法律、法规、规章����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、《公司章程》、公司股东大会决议和其他����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有关规定时;

(三)董事和高级����� �������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������Ƴ�������管理人员的不当行为可能����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时;

(四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������讼时;

(五)《公司章程》规定的其他����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������情形。

第四条  定期会议的提案

在发出召开监事会定期会议的通知之前,公司指定的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������专门负责人员应当充分征求各监事����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的意见,初步形成会议提案后交监事会主席拟����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������定。

监事会主席在拟定提案前,应当视需����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������要征求总经理和其他高级管理人员的意见。

第五条  临时会议的提议程序

监事提议召开监事会临时会议的,应当通过公司指����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������定的专门负责人员或者直接向监事会主席提����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������载明下列事项:

(一)提议监事的姓名;

(二)提议理由或者提议所基于的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������客观事由;

(三)提议会议召开的时间或者时限、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������地点和方式;

(四)明确和具体的提案;

(五)提议监事的联系方式和提议日期等。

在公司指定的专门负责人员或者监����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事会主席收到监事的书面提议后3个工作日内,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������公司指定的专门负责人员应当发出����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������召开监事会临时会议的通知。

第六条  会议的召集和主持

监事会会议由监事会主席召����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������集和主持;监事会主席不能履行职务或者不履行职����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������务的,由半数以上监事共同推举一名监事召����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������集和主持。

第七条 ����� �������Ƴ��������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ���������� 会议通知

召开监事会定期会议和临时会议,公司指定的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������专门负责人员应当分别提前10日和3日将盖有����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������监事会印章的书面会议通知,通����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������过直接送达、邮寄、传真、电子����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������邮件或者其他方式,提交全体监事。非����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������直接送达的,还应当通过电话进行确认并����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������做相应记录。

情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������通过口头或者电话等方式发出会议通知,但召集����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������人应当在会议上作出说明。

第八条  会议通知的内容

书面会议通知应当至少包括以下内容:

(一)会议的时间、地点;

(二)拟审议的事项(会议提案);

(三)会议召集人和主持人、临时会议的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������提议人及其书面提议;

(四)监事表决所必需的会议材料;����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

(五)监事应当亲自出席会议的要求;

(六)联系人和联系方式;

(七)发出通知的日期。

口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������内容,以及情况紧急需要尽快召开监事会临����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������时会议的说明。

第九条  会议召开方式

监事会会议以现场方式召开����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������为原则。在保障监事充分表达意����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������见的前提下,经召集人(主持人)、提议人同意,也可����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以通过视频、电话、传真或者电子邮件����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������表决等方式召开。监事会会议也����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������可以采取现场与其他方式同时进行的方����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������式召开。

非以现场方式召开的,以视频����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������显示在场的监事、在电话会议中发������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ���������� �������Ƴ��������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������子邮件等有效表决票,或者监����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������算出席会议的监事人数。

第十条  会议的召开

监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。

董事会秘书应当列席监事会会议。

第十一条  会议审议程序

会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������见。

会议主持人应当根据监事的提议,要求董事、高����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������级管理人员、公司其他员工或者����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������相关中介机构业务人员到会接受质����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������询。

第十二条  监事会决议

监事会会议的表决实行一人一票,以举手����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������方式进行。

监事的表决意向分为同意、反对和弃����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������权。与会监事应当从上述意����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������向中选择其一,未做选择或����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求该����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������监事重新选择,拒不选择的,视为弃权;����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权。����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

监事会形成决议应当经公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������半数以上监事通过。

第十三条  会议录音

召开监事会会议,可以视需要进行全程录音。监����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事会会议安排录音的,应事先告知出席及列席会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������议的有关人员。

第十四条  会议记录

公司指定的专门负责人员应当对现场会议做好记录。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������会议记录应当包括以下内容:

(一)会议届次和召开的时间����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、地点����� �������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�����������Ƴ�������、方式;

(二)会议通知的发出情况����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������;

(三)会议召集人和主持人;

(四)会议出席情况;

(五)会议审议的提案、每位监事对有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������关事项的发言要点和主要意见、对提案的����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������表决意向;

(六)每项提案的表决方式和表决结果(说明����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������具体的同意、反对、弃权票数);

(七)与会监事认为应当记载的其他事项。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

对于通讯方式召开的监事会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会议,公司指定的专门负责人员应����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������当参照上述规定,整理会议记录。

第十五条  监事签字

与会监事应当对会议记录和决����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������议记录进行签字确认。监事对会议记录或者决议记录有����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������不同意见的,可以在签字时作出书面说明。必要时,也����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������可以发表公开声明。

监事既不按前款规定进行签字确认,又����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������不对其不同意见作出书面说明或者发表公开声明的,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������视为完全同意会议记录和决议记录的内容。����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

第十六条  决议的执行

监事应当督促有关人员落实监����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������事会决议。监事会主席应当在����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������以后的监事会会议上通报已经形����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������成的决议的执行情况。

第十七条  会议档案的保存

监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������签到簿、会议录音资料、经����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������与会监事签字确认的会议记录、决议记录等,由公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������司指定的专门负责人员保管。

监事会会议档案的保存期限为1����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������0年。

第十八条  附则

本规则作����� ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������Ƴ�������为《公司章程》的附件,经股东大会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������审议通过后生效,修改时亦同,由监事会负责解释����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������。

杭州炬华科技股份有限公司

    ����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������;  &nb����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������sp; &nbs����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������p;   &n����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������bsp;   &n����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������bsp;   &n����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������bsp;  ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������;   &n����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������bsp;  ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������   &n����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������bsp;   ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������  ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������� 2021年4月